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我國積極穩(wěn)妥推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)

作者：南京順象醫(yī)藥科技 發(fā)布時(shí)間： 2022-04-21 15:51:59 瀏覽量：0

　　期貨和衍生品的“基本法”正式出爐。據(jù)報(bào)道，十三屆全國人大常委會(huì)第三十四次會(huì)議20日表決通過了《中華人民共和國期貨和衍生品法》（下稱“期貨和衍生品法”）。該法律將自2022年8月1日起施行。

　　全國人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)發(fā)言人臧鐵偉此前介紹，期貨和衍生品法草案三審稿主要作出三方面修改：完善對(duì)衍生品交易的監(jiān)管；對(duì)相關(guān)合約概念予以完善；進(jìn)一步明確境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)市場(chǎng)營銷活動(dòng)的管理規(guī)則。

　　證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站昨日發(fā)布消息稱，制定期貨和衍生品法，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，該法律全面系統(tǒng)規(guī)定了期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)各項(xiàng)基礎(chǔ)制度，具有重要而深遠(yuǎn)的意義。

　　重點(diǎn)規(guī)范期貨市場(chǎng) 兼顧衍生品市場(chǎng)

　　證監(jiān)會(huì)表示，期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)法律性質(zhì)、基本定位總體相同，二者深度融合、功能互補(bǔ)、緊密相連，共同服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)。但期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)的發(fā)展程度不同，期貨和衍生品法從市場(chǎng)實(shí)際情況出發(fā)，統(tǒng)籌考慮了兩個(gè)市場(chǎng)。

　　在期貨市場(chǎng)方面，期貨和衍生品法系統(tǒng)規(guī)定了期貨交易及其結(jié)算與交割等期貨市場(chǎng)的基本制度，確立了交易者保護(hù)體系，規(guī)范了期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)和期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體的運(yùn)行，明確了期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理。

　　在衍生品市場(chǎng)方面，該法律將衍生品交易納入法律調(diào)整范圍，充分吸收二十國集團(tuán)在全球金融危機(jī)后達(dá)成的加強(qiáng)衍生品監(jiān)管的共識(shí)，借鑒國際成熟市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，確立了單一主協(xié)議、終止凈額結(jié)算、交易報(bào)告庫等衍生品交易的基礎(chǔ)制度，并授權(quán)國務(wù)院制定具體管理辦法，使衍生品市場(chǎng)發(fā)展“有法可依”。

　　作出五方面制度安排 為改革創(chuàng)新預(yù)留空間

　　為增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、發(fā)揮期貨市場(chǎng)功能，期貨和衍生品法作出五方面制度安排。包括：明確規(guī)定國家支持期貨市場(chǎng)健康發(fā)展，發(fā)揮市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理和資源配置的功能；鼓勵(lì)實(shí)體企業(yè)利用期貨市場(chǎng)從事套期保值等風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，明確持倉限額豁免；專門規(guī)定采取措施推動(dòng)農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)發(fā)展，引導(dǎo)國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營；建立以市場(chǎng)為導(dǎo)向的品種上市機(jī)制，原則規(guī)定品種上市基本條件，優(yōu)化品種上市程序，豐富期貨品種，完善產(chǎn)品結(jié)構(gòu)；擴(kuò)展期貨公司業(yè)務(wù)范圍，為增強(qiáng)期貨公司經(jīng)營能力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力、更好服務(wù)實(shí)體企業(yè)，預(yù)留了法律空間。

　　證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)消息表示，期貨和衍生品法平衡了制度穩(wěn)定和改革創(chuàng)新的關(guān)系，在總結(jié)過往經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)實(shí)踐中運(yùn)行良好、成熟可行的期貨交易、結(jié)算與交割、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行監(jiān)管等制度和做法，通過法律予以肯定，將保證金監(jiān)控、賬戶實(shí)名制等具有中國特色的監(jiān)管制度確定下來，以穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，適應(yīng)現(xiàn)階段市場(chǎng)發(fā)展特征。

　　同時(shí)，為順應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，破除期貨市場(chǎng)發(fā)展的體制機(jī)制障礙，期貨和衍生品法在品種上市機(jī)制、期貨公司業(yè)務(wù)范圍、保證金多樣化等方面作出創(chuàng)新性安排，發(fā)揮立法前瞻性和先導(dǎo)性作用，為市場(chǎng)改革創(chuàng)新提供支持。

　　加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控 構(gòu)建交易者保護(hù)體系

　　期貨和衍生品法將防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)作為重中之重，進(jìn)一步完善了風(fēng)控制度，維護(hù)國家金融安全。

　　具體來看，該法律規(guī)定了期貨交易實(shí)行持倉限額、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、強(qiáng)行平倉等風(fēng)控制度，同時(shí)明確期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)中央對(duì)手方的法律地位；健全了期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)防和處置制度體系，強(qiáng)化期貨交易場(chǎng)所一線監(jiān)管職責(zé)，規(guī)定了異常情況的緊急措施和突發(fā)性事件的處置措施，完善市場(chǎng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控制度、構(gòu)建立體多元的風(fēng)險(xiǎn)防控體系；加強(qiáng)了監(jiān)督管理，加大對(duì)違法違規(guī)行為的懲處力度，著力提高違法違規(guī)行為的成本。

　　同時(shí)，期貨和衍生品法還突出對(duì)普通交易者的保護(hù)，構(gòu)建了交易者保護(hù)的制度體系。

　　具體舉措包括：建立交易者分類和適當(dāng)性制度；系統(tǒng)規(guī)定交易者保護(hù)制度，明確交易者享有的各項(xiàng)權(quán)益；禁止期貨交易場(chǎng)所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員等特殊主體參與期貨交易，防范利益沖突；全面系統(tǒng)規(guī)定期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)禁止從事?lián)p害交易者利益的行為規(guī)范；完善期貨市場(chǎng)民事法律責(zé)任體系；引入當(dāng)事人承諾制度；完善多元糾紛解決機(jī)制。

　　填補(bǔ)涉外期貨交易法律空白 構(gòu)建期貨市場(chǎng)對(duì)外開放新格局

　　證監(jiān)會(huì)表示，擴(kuò)大對(duì)外開放是提高我國期貨市場(chǎng)核心競(jìng)爭力和國際影響力的必由之路。制定期貨和衍生品法對(duì)標(biāo)國際最佳實(shí)踐，填補(bǔ)了涉外期貨交易法律制度的空白，構(gòu)建了期貨市場(chǎng)對(duì)外開放的新格局。

　　首先，期貨和衍生品法明確了法律的域外適用效力。其次，從“引進(jìn)來”和“走出去”兩方面規(guī)定了境外期貨交易場(chǎng)所、境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)等向境內(nèi)提供服務(wù)，以及境內(nèi)外交易者跨境交易應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)范，構(gòu)建了境內(nèi)外市場(chǎng)互聯(lián)互通的制度體系。再者，為適應(yīng)對(duì)外開放格局，對(duì)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立跨境監(jiān)管合作機(jī)制，進(jìn)行跨境監(jiān)督管理的框架和原則作出了安排。

　　據(jù)悉，下一步，證監(jiān)會(huì)將加快制定、修改完善配套規(guī)章制度，完善期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，嚴(yán)格執(zhí)行好法律規(guī)定，不斷提高監(jiān)管執(zhí)法水平，充分發(fā)揮期貨和衍生品法在推動(dòng)市場(chǎng)改革、維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)市場(chǎng)功能發(fā)揮等方面的積極作用，積極穩(wěn)妥推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)。